什么是合規(guī)?
企業(yè)合規(guī)一般是指企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則、商業(yè)慣例、道德規(guī)范，以及企業(yè)依法制定的章程、規(guī)章制度等要求。
《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定：“本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關規(guī)章制度等要求…”也基本沿用了這一通行概念。
企業(yè)合規(guī)的法律基礎主要來源于國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及國際公約等。國家法律法規(guī)為企業(yè)合規(guī)提供了基本框架，例如《公司法》《證券法》《反壟斷法》等，這些法律規(guī)范了企業(yè)的設立、運營、市場競爭等行為。行業(yè)監(jiān)管要求則針對特定行業(yè)的特點，制定了更為細致的合規(guī)標準，如金融行業(yè)的《銀行法》《證券投資基金法》等，這些法律確保企業(yè)在特定領域的合規(guī)經(jīng)營。
國際公約和條約也在企業(yè)合規(guī)中發(fā)揮著重要作用。例如，《聯(lián)合國反腐敗公約》要求企業(yè)在國際業(yè)務中遵守反腐敗規(guī)定，防止商業(yè)賄賂等不正當行為。此外，一些國際組織如經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)發(fā)布的《反賄賂公約》也對企業(yè)在跨國經(jīng)營中的合規(guī)行為提出了明確要求。
企業(yè)進行合規(guī)管理，一般是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風險為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、培育合規(guī)文化、強化監(jiān)督問責等有組織、有計劃的管理活動。
企業(yè)合規(guī)具有多方面的價值，不僅有助于企業(yè)自身的發(fā)展，還能促進社會經(jīng)濟的健康運行。
1、風險管理
合規(guī)管理是企業(yè)風險管理的重要組成部分。通過建立完善的合規(guī)體系，企業(yè)可以有效識別、評估和控制合規(guī)風險。例如，企業(yè)通過合規(guī)審查可以避免因違反法律法規(guī)而面臨的巨額罰款和法律訴訟。據(jù)統(tǒng)計，全球每年因企業(yè)違規(guī)行為導致的經(jīng)濟損失高達數(shù)千億美元。通過合規(guī)管理，企業(yè)可以將這些風險降到最低，保障企業(yè)的穩(wěn)定運營。
2、增強企業(yè)聲譽
合規(guī)經(jīng)營有助于提升企業(yè)的社會形象和聲譽。消費者和投資者更愿意與具有良好合規(guī)記錄的企業(yè)合作。消費者在選擇產(chǎn)品或服務時會考慮企業(yè)的合規(guī)記錄。合規(guī)經(jīng)營不僅能夠增強消費者對企業(yè)的信任，還能吸引更多的投資者，提升企業(yè)的市場價值。
3、提高運營效率
合規(guī)管理可以優(yōu)化企業(yè)的內(nèi)部流程，提高運營效率。通過建立明確的合規(guī)制度和流程，企業(yè)可以減少內(nèi)部沖突和不必要的管理成本。例如，合規(guī)的財務管理流程可以確保資金的有效使用，避免浪費和濫用。同時，合規(guī)的采購流程可以降低采購成本，提高采購效率。
4、促進可持續(xù)發(fā)展
合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關鍵。企業(yè)通過遵守環(huán)境保護法規(guī)、勞動法規(guī)等，可以減少對環(huán)境和社會的負面影響，實現(xiàn)經(jīng)濟、社會和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。例如，企業(yè)通過節(jié)能減排措施，不僅能夠降低生產(chǎn)成本，還能減少對環(huán)境的污染，提升企業(yè)的社會形象。
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